花旗前亞洲區主管因違規被香港證監會禁牌5年

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)週二宣布，對花旗集團前泛亞股票業務主管Richard Charles Heyes實施5年禁牌處分，原因係佢喺超過5年前任職期間涉及違規行為。

違規詳情同處分

證監會早喺2022年已經對花旗環球金融亞洲有限公司(CGMAL)作出制裁。公司當時向客戶發出誤導性通訊，監管不足，仲錯誤陳述交易性質。呢啲違規行為發生喺2008年至2018年期間，令香港金融市場監管進一步收緊。

重大罰款同後果

CGMAL因為呢啲違規行為被罰款3.483億港元(約4,476萬美元)。證監會執法部執行董事Christopher Wilson表示，Heyes因為過分追求市場份額，無視下屬用不當手段嘅明顯跡象，嚴重疏忽咗佢嘅管理責任。

管理失當同企業文化問題

調查發現，Heyes應該從下屬轉發或發送俾佢嘅電郵中發現，交易員為咗爭取更多市場份額，向客戶錯誤陳述促進交易為代理交易。呢種違規行為反映金融市場監管需要進一步加強。

「呢啲行為令CGMAL形成咗一種企業文化，將追求營業額凌駕於客戶利益同基本誠信標準之上。」Wilson話。

花旗嘅回應同改善措施

花旗集團拒絕就事件評論，但透過電郵向路透社表示，公司「自2019年起已經實施重大改善措施，加強合規同內部監控，解決呢個歷史問題」。呢個案例顯示香港監管機構對金融違規行為嘅嚴厲態度。